Комплаенс

Банк осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством, требованиями, указаниями и рекомендациями регулирующих органов Российской Федерации и применимыми нормами международного права, принципами деловой этики и внутренними документами Банка.

Политика в области специальных экономических мер

Управление конфликтом интересов и противодействие коррупции

Банк придерживается принципа "нулевой толерантности" к коррупции, действует в соответствии с нормами законодательства по борьбе с коррупцией и соблюдает законодательство Российской Федерации.

1. Антикоррупционная политика АО Кузнецкбизнесбанк
2. Политика управления конфликтом интересов АО Кузнецкбизнесбанк
   

Работа в условиях международных экономических санкций

Международные санкции представляют собой ограничительные меры экономического характера, которые устанавливаются уполномоченными органами государств или международных организаций в отношении определенных государств, организаций и физических лиц. Контроль экономических санкций в Банке регулируется Политикой в области специальных экономических мер.

Финансовый мониторинг

В Банке действуют Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
С целью совершенствования подходов к реализации противодействия легализации и минимизации рисков, связанных с отмыванием денежных средств, Банк осуществляет постоянный мониторинг существующих процессов и процедур, разрабатывает и внедряет новые процедуры контроля с учетом изменений действующего законодательства, осуществляет модификацию программного обеспечения, а также проводит обучение работников Банка по вопросам противодействия легализации на регулярной основе.

Инсайдерам банка

Банк соблюдает требования Федерального закона № 224-ФЗ от 27.07.2010 "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также требований (правил) саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, порядка доступа к инсайдерской информации, правил охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона.
В соответствии с Федеральным законом № 224-ФЗ от 27.07.2010 "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" Банк является:

• профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами;
• кредитной организацией, имеющей право на основании лицензии Банка России осуществлять банковские операции со средствами в иностранной валюте, при соблюдении условия, если указанная иностранная валюта допущена к организованным торгам или в отношении указанной иностранной валюты подана заявка о ее допуске к организованным торгам"

Дополнительная информация